По словам автора, он торгует на финансовых рынках 7 лет и заработал на них несколько миллионов долларов. Ниже изложены пять принципов, которые, по его мнению, начинающему трейдеру следовало бы знать с самого начала.

1. Стратегия не делает трейдера прибыльным. Прибыльным его делает постоянное следование одной стратегии

Многие начинающие трейдеры ищут «лучшую» стратегию и считают, что именно она определит их успех. Преимущество трейдера и вероятность успеха на рынке действительно важны. Однако на практике трейдер часто применяет случайно найденную стратегию, теряет на первых сделках и делает вывод, что она не работает.

Стратегия может работать и для одних трейдеров, и не работать для других. Задача трейдера состоит в том, чтобы найти стратегию, которую он понимает полностью, и придерживаться её, пока она показывает стабильную прибыльность.

Самая распространённая ошибка новичков — переход от одной стратегии к другой после первого убыточного трейда. Именно она, по мнению автора, является главной причиной убытков неприбыльных трейдеров.

Ни одна стратегия не даёт 100% успешных сделок. Если бы такая существовала, все были бы богаты. Стратегия лишь повышает вероятность того, что сделка окажется прибыльной, и обеспечивает большую прибыль на выигрышных сделках по сравнению с убытком на убыточных. Этим исчерпывается её функция.

Таким образом, от стратегии требуется три свойства:

• высокая вероятность того, что выигрышных сделок будет больше, чем убыточных (хороший процент успешных сделок);
• высокая вероятность более крупной прибыли на выигрышных сделках;
• высокая вероятность меньших потерь на убыточных сделках (хорошее соотношение риск/прибыль).

2. Убытки входят в торговлю

Прибыльные трейдеры принимают убытки как часть вероятностной модели. Они понимают, что стратегия не даёт 100% успеха, но обеспечивает преимущество на дистанции.

Неприбыльный трейдер воспринимает убыток как ошибку. Он ищет, что сделал не так, как это исправить, или меняет стратегию. Прибыльный трейдер воспринимает убыток как часть статистики стратегии.

Любой стратегией можно получать прибыль, если она дает вероятностное преимущество. Для поиска такой стратегии автор рекомендует:

1. Найти стратегию, в том числе из открытых источников.
2. Провести бэктестинг, то есть проверку на исторических данных.
3. Определить, какая стратегия обеспечивает хороший процент успешных сделок и хорошее соотношение риск/прибыль.
4. Принять, что убытки неизбежны, поскольку прибыль от выигрышных сделок в долгосрочной перспективе покрывает убытки.

3. Рынок не знает трейдера и ничего ему не должен

Многие трейдеры считают, что рынок работает против них. Например, стоп-приказ срабатывает на один тик, после чего цена быстро движется к тейк-профиту. Трейдер в такой ситуации говорит, что рынок «охотится» за ним.

Автор утверждает, что его успех и в торговле, и в личной жизни начался тогда, когда он перестал искать внешних виновников своих проблем и принял на себя полную ответственность за результаты.

Причина проста. Если убыток объясняется рынком, то улучшить ситуацию нельзя, поскольку трейдер не контролирует рынок. То же относится к внешним факторам: плохому настроению, другим людям, семье или окружению. Когда результат связан с тем, на что человек не может повлиять, изменить будущие результаты также невозможно.

Более продуктивная формулировка звучит так: «Я стал причиной срабатывания стопа. Что я могу улучшить?» Такой подход даёт возможность влиять на будущие результаты.

4. Эмоции есть у всех трейдеров. Различие в действиях

Эмоции возникают у всех трейдеров, включая прибыльных. Разница заключается в том, что прибыльные трейдеры не действуют под влиянием эмоций.

Автор иллюстрирует это примером: если человек сильно зол на друга, действие под влиянием гнева, например удар, почти никогда не бывает разумным. Если же он контролирует реакцию, делает несколько глубоких вдохов и оценивает ситуацию спокойнее, решение оказывается более взвешенным и основанным на имеющихся данных.

В торговле эмоциональные реакции проявляются так:

• после убытка возникает желание немедленно открыть новую сделку, чтобы доказать свою правоту;
• после убытка растёт риск следующей сделки, чтобы быстрее вернуть деньги.

Эти решения, по мнению автора, относятся к типичным ошибкам неприбыльных трейдеров. Главный совет — перед каждым действием задавать себе вопрос: «Что я чувствую сейчас?» и «Является ли это решение разумным в данный момент?» Осознание собственных эмоций снижает вероятность неверных действий.

5. Торговый план создан для защиты капитала

Многие трейдеры считают, что торговый план или план управления рисками должен приносить прибыль. Автор утверждает, что его основная функция — защита капитала.

В стратегии обычно заложено несколько условий, которые должны выполниться до входа в сделку. Например, трейдер ждёт снятия ликвидности (liquidity sweep), затем слома структуры (break of structure) и затем появления зоны справедливой стоимости (fair value gap). Эти условия защищают от входа, который может привести к убытку. Без них трейдер может купить сразу после снятия минимума, не дождавшись подтверждения.

План управления рисками защищает от крупных потерь, снижает влияние эмоций и позволяет продолжать торговлю.

Планы создаются не для получения прибыли напрямую, а для сохранения капитала и ожидания качественных возможностей на рынке. Прибыль в долгосрочной перспективе, по мнению автора, возникает именно из этой дисциплины.

Заключение

Автор утверждает, что эти пять принципов помогли бы ему пропустить несколько лет убыточной торговли и быстрее выйти на прибыльный результат.